保山市人民政府办公室关于印发保山市企业创新中心认定管理办法的通知

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试论对被执行人债权的执行


内容简介：

现代民法中，债权被认为是一种具有经济价值的财产，可以成为资本的体现和交易的客体。在当今世界经济领域，债权的证券化己经成为一种发展趋势。随着我国社会主义市场经济的迅速发展，债权也越发显现出其重要的地位和作用，而我国目前既无完备统一的债法，也无单独成典的强制执行法，在对被执行人债权的执行问题上，现行法律规范仅对执行到期债权作了原则性规定，由于范围狭隘，内容简疏，这些规定已不能适应新时期人民法院的执行工作。亟需进一步明确和完善。笔者现从债权类型入题，试对执行被执行人债权问题作一探讨。




现代民法中，债权被认为是一种具有经济价值的财产，可以成为资本的体现和交易的客体，许多市场经济发达的国家出现了债权证券化现象，使债权具有无因性、强制执行性和流通功能。我国人民法院的执行工作，绝大部分围绕着债权而展开，生效法律文书确定的内容要求执行的大部分是债权，在案件执行过程中对被执行人的财产采取措施，除了现金、存款、动产和不动产外，也有相当一部分是债权 ①。然而我国目前既无完备统一的债法，也无单独成典的强制执行法。在对被执行人债权的执行问题上，现行法律规范只在《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》（下称《民诉法适用意见》）和《最高人民法院关于法院执行工作若干问题的规定（试行）》（下称《执行规定》）中作了笼统的规定，虽然在一定程度上扩大了被执行人可供执行财产的范围，对缓解“执行难”起到了积极的作用。但因仅能执行到期债权，且在许多方面尚不完善，致使实践中做法不一、执行较乱。如何进一步扩展和明确被执行人可执行债权的范围，以适应社会主义市场经济条件下人民法院执行工作的需要，是当前法院执行工作中一个亟需研究和解决的课题。笔者现从债权的各种类型入题，试对被执行人债权的执行问题作一探讨，旨在抛砖引玉。

一. 债权的分类

债权是源于债而产生的请求特定人为特定行为的权利，指债权人按照合同的约定或依照法律的规定有权要求债务人为一定行为或不为一定行为。债权不同于物权，物权是指权利人直接对其所拥有的有形财产的绝对性的支配权，具有排他性和追及性，法院在执行中，可以直接对被执行人的有形物进行查封或扣押。而债权是债权人在债的法律关系中对债务人所享有的一种对人而非对物的相对性的请求权，一方面，它属于财产权的范畴，具有相容性、时限性和可代位清偿转让的特点；另一方面，债权又能以法律上的力为保障而受到法律保护。研究对债权的执行方式，首先应了解债权的类别，根据债权的法律性质、请求标的和所处状态，现对债权试作如下分类：
首先，根据债权的法律性质，可以把债权划分为未经依法确定的债权和已经依法确定的债权，在此把未经依法确定的债权称为自然债权，已经依法确定的债权称之为法定债权。
其次，根据债权的请求标的，可将债权区分为金钱请求权即金钱债权和非金钱债权；如再行细化，非金钱债权则又可根据标的特性分为物的交付请求权和行为请求权。
再次，根据债权所处状态，债权可分类为到期债权和未到期债权，未到期债权又称预期债权，当债权请求期届满时，预期债权则转化为到期债权。
对债权作上述分类的意义在于，法院的执行机构在对被执行人债权执行时，应根据债权的不同类别而采取相应的、适合的执行措施。

二. 执行被执行人债权的现行法律规范及缺陷

执行申请人对被执行人享有的债权属于金钱给付执行的一个措施，在金钱给付的执行中，要求被执行人给付一定的金钱，执行时可对被执行人的任何财产采取措施，包括现金、存款、动产不动产及其他财产权利，如股权、投资收益、知识产权等,同时也包括债权。债权本身即作为一项财产而存在，因此其可以通过转让而使债权人获得对价，可以用于抵销债权人向对方当事人所负的债务，可以用来作为担保（设定权利质）而取得贷款，还可以作为破产财产进行分配等等。除少数与人身密切相连的债权，如人身伤害赔偿请求权、养老金请求权等之外，大多数债权都可以成为执行标的。对被执行人债权的执行，《民诉法适用意见》第300条作了规定，被执行人不能清偿债务，但对第三人享有到期债权的，法院可依申请执行人的申请通知该第三人履行债务。该第三人如对债务无异议但又不按期履行，法院可以强制执行。《执行规定》第63条至69条也对此作了相应的规定。这些规定由于在制定过程中缺乏系统调研和充分论证，内容简疏，范围狭隘，尚存欠缺模糊之处。

（1）.异议期和履行期的重叠问题
从《执行规定》第61条看，第三人收到履行通知后的债务履行期和提出异议期都是15日，两个期间是完全重叠的，从法学理论分析，这一规定缺乏科学性和合理性。所谓第三人异议期，是指他在法律地位尚处不确定状态时行使抗辩权的期间，此时就要求其履行义务，既有失法律的严谨性，也不利于第三人行使抗辩权。根据民事法律关系当事人地位平等的原则，第三人在法律要求其履行债务时，和其它当事人一样，理应有权在一定期间内首先提出抗辩。因此，应将异议期和履行期分开设立，这样既能体现法律的公正，也有利于第三人充分行使抗辩权。

（2）.异议不审查制度的偏颇之处
在履行通知指定的期间内，如第三人提出异议，按照《执行规定》第63条，法院不得对第三人强制执行，对提出的异议不进行审查。虽然说执行机构不能对第三人提出的实体法上的异议进行审查，但在执行实践中，第三人往往利用此规定于收到通知时即向法院随意提出异议，致使法院不能对其执行，进而直接损害申请执行人的合法权益。因此，笔者认为在执行工作中不能机械的把审判权和执行权隔离开来，在坚持“审执分立”防止滥用执行权的同时，也须制定必要的法律规范以防止第三人滥用异议权。

（3）.对被执行人债权执行范围的狭隘性
在《民诉法适用意见》和《执行规定》中，仅根据债权的代位清偿特点规定了对到期债权的执行，未规定基于债权可转让特点的执行措施，对预期债权如何执行也未涉及，这种规定是比较狭隘的。实际上债权自其发生之时就作为一种现实的权利而存在，已具有广泛的流通性，能在民事主体之间转让而不失其经济上的价值。在市场经济发达国家，财产的流通已不限于实物的流通，还包括观念上的流通，而其流通的形式，便是债权的转让②。近现代各国民法均承认债权原则上可以转让③，我国民法通则第91条也规定合同一方当事人可以将合同中的权利、义务全部或部分转让给第三人。因此，如果申请执行人表示同意，基于债权的可转让性，完全可以采取对债权本身进行转让的方法进行执行。而就预期债权而言，债权人与债务人之间的债权债务关系己经现实存在，只不过在债权请求期届满前，债权人不得现实的请求债务人履行债务，债权人如请求期前履行，债务人可以提出债务未届清偿期的抗辩对抗债权人的请求，但不得主张债权不存在或者债权尚未生效，因此，这里只存在一个债权行使期的问题。案件执行中对预期债权予以冻结，禁止第三人向被执行人履行，并不损害第三人的“债务期限利益”。如只能执行到期的、现实的债权，而把将来的、不确定的以及附条件或期限的债权排除在可执行债权之外，对申请执行人将十分不利，被执行人和第三人完全可能恶意串通，采取提前清偿、减免债权数额、转让债权给他人等方法损害申请执行人利益。因此，对被执行人预期债权采取控制性执行措施，对保障申请执行人合法债权得以实现，是十分必要的。《执行规定》第51条规定对被执行人在有关企业中的预期收益可以采取先禁止收取、支付和转让，到期后再由法院直接提取的措施，实质上就是一种对特定的预期债权的执行。

三. 执行被执行人债权的法律完善

纵观各国的民法理论，大多设立有债的担保制度、违约责任制度及债的保全制度，分别从事前保障、事后保障和自然债权人的代位权、撤销权等多方面予以规定，均把确保债权实现、保护交易安全放在重要地位。我国现有的关于债权执行方面的法律规范，通过执行实践，其不足和缺陷日渐显现。笔者认为，应尽快针对被执行人的整个债权，制定出较为系统的、统一的、操作性强的执行规范，以进一步完善民事执行法律制度。现将如何执行被执行人债权的初步构想分述如下。

（一）对被执行人自然债权的执行
被执行人的自然债权，是指被执行人对第三人享有的尚未经依法确定的债权，它表现为到期债权和预期债权两种状态。根据自然债权的未确定性，对其执行可按照以下程序进行：
（1）对自然债权的冻结
债权的冻结是指对债权人和债务人之间债权债务关系的一种固定，在台湾也叫“债权扣押”，有的法律规范还称之为“禁止支付”，这是一种控制性措施，与有形财产的查封或扣押相类似。债权一经依法冻结，被执行人即无权自主要求第三人履行，无权自主处分该债权，第三人也不能自行按期或提前清偿该债务，如要求偿付，法院则可对其偿付的财物或价款予以提存。和《执行规定》中发出履行通知的条件相类似，冻结被执行人的债权也应具备一定的条件。
首先是被执行人不能清偿债务。这里所说不能清偿，既包括被执行人没有财产而无力清偿，也包括被执行人的财产不足以清偿，只要被执行人无现金、存款可以执行，或其有动产、不动产但不适于、不方便执行，或虽有部分财产但不足清偿其所欠债务，即可认定为不能清偿。至于对动产、不动产及债权的执行顺序，现有法律并未明确规定，应本着有利于实现申请人权益的原则进行。
其次是对第三人享有到期的或预期的合法债权。债权的合法性是对该债权执行的必备条件，若被执行人对第三人不享有合法债权，如赌博之债，买卖婚姻之债等非法之债，则不属可执行的债权。对到期债权而言，因偿付期届满己可收回，故在冻结后可立即进行债权的确定和变价；而预期债权因未到偿付期限，对其只能先行采取控制性的冻结措施，待债权到期后再进行变价。
第三是需申请执行人的申请。有些观点认为申请不是一个必要的条件，不应过分重视申请的形式，在《执行规定》中也规定发出履行通知可以由被执行人申请。但笔者认为在债权冻结中，申请执行人的申请是一个不可缺少的要件，这是因为除了申请执行人对被执行人享有债权外，可能还有其他人也对被执行人享有债权，如果不是由申请执行人申请，而是根据法院在办案中发现或者由被执行人提供，就对被执行人的债权予以执行，并且由申请执行人承受执行所得利益，对被执行人的其它债权人而言，就显的不够公平。但如果是申请执行人知道这个债权且对执行这个债权提出了申请，在这种情况下执行就不会产生不公平的问题。《执行规定》第61条规定可由被执行人提出申请，更为适当的做法应是被执行人主动把自己享有的债权向法院申报，法院在收到报告后及时告知申请执行人，如申请执行人要求对此债权执行，由其先向法院提出申请，再予以执行。《民诉法适用意见》第300条没有规定可由被执行人提出申请，笔者认为就是基于上述考虑。

（2）第三人对债权债务关系的确定
执行被执行人的债权，必然要涉及第三人，即被执行人的债务人。在冻结债权通知向第三人和被执行人发出后，则应进行第三人对债权债务关系的确定程序。具体的说，当债权冻结通知直接送达给第三人后的一定期限内，第三人应如实提供有关其与被执行人之间的债权债务情况，包括有关债权是否存在异议、有无设定担保，是否被其它法院冻结以及其他与执行有关的重要情况等。如果第三人对被执行人主张的债权提出质的异议，即认为债的关系不存在，法院则不能强制执行。在执行程序中对这种异议不进行审查，申请执行人如认为第三人提出的异议没有理由，可以在异议人提出异议后一定期限内，向法院提起代位诉讼，法院则相应将对债权的冻结转为诉讼保全措施；如申请执行人不提起代位诉讼，法院则应解除对该债权的冻结。
第三人如在法定期限内不作报告或说明，或虽承认债权的存在，但又提出自己无履行能力或其与申请执行人无直接法律关系的异议，此种情况下，可视为被执行人的债权己经确定；第三人如对被执行人债权提出量的异议，即一部分承认，一部分否认或有异议，则债权在其承认的数额范围内视为确定，法院可以对这部分确定的债权予以执行。

（3）对确定债权的变价
辽宁省葫芦岛市人民政府


葫芦岛市人民政府令

　　　　　　　　　　　　 第90号

　　《葫芦岛市著名商标认定和保护办法》业经2006年2月21日葫芦岛市人民政府第21次常务会议通过，现予发布，自公布之日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　市长　 孙兆林
　　　　
　　　　　　　　　　　　　　二○○六年三月十六日　


　　　　　　　　葫芦岛市著名商标认定和保护办法

　　第一条 为加强和规范葫芦岛市著名商标的认定和管理工作，保护著名商标所有人合法权益，促进经济快速协调发展，根据《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国商标法实施条例》、《驰名商标认定和保护规定》及《辽宁省著名商标认定和保护办法》等有关规定，结合我市实际，制定本办法。
　　第二条 本市行政区域内著名商标的认定和保护适用本办法。
　　第三条 本办法所称葫芦岛市著名商标，是指在本市行政区域内的自然人、法人和其他组织所拥有的，享有市场较高知名度、信誉度和竞争力，为公众熟知并依法予以认定的国内有效注册商标（包括商品商标和服务商标）。
　　第四条 市工商行政管理局是葫芦岛市著名商标的行政主管部门，负责认定、保护和管理工作。各县（市）区工商行政管理局负责本市著名商标的推荐、保护和管理工作。
　　第五条 葫芦岛市著名商标的认定应当遵循自愿申请和公平、公正、公开的原则。
　　第六条 申请认定葫芦岛市著名商标，应当具备下列条件：
　　（一）申请人必须是商标的所有人，在本市行政区域内的自然人、法人或其他组织；
　　（二）该商标已注册并实际使用1年以上，且商标权属无争议；
　　（三）使用该商标的商品市场覆盖面和占有率等经济指标在市内或者省内同行业中位居前列；
　　（四）使用该商标的商品近3年来的主要经济指标（年销售量、营业收入、税收、出口量、创汇额等）在市内、省内同行业中位居前列；
　　（五）使用该商标的商品达到国内或国际先进质量标准，且质量稳定可靠，具有较高的市场信誉；
　　（六）该商标在相关公众中具有较高的被认知程度；
　　（七）商标所有人有一定的广告投入，宣传面较大且地域较广；
　　（八）有严格的商标使用、管理、保护制度；
　　（九）近三年来无商标侵权、制售假冒伪劣商品等违法记录。
　　第七条 申请认定葫芦岛市著名商标，申请人应当向所在地县（市）区工商行政管理部门提交下列材料：
　　（一）葫芦岛市著名商标认定申请表；
　　（二）营业执照或其他法定证明材料（原件及复印件）；
　　（三）商标注册证（原件及复印件）；
　　（四）该商标专用权遭受侵害的情况；
　　（五）提供符合本办法第六条规定的书面证明材料。
　　第八条 各县（市）区工商行政管理部门应当自收到申请材料之日起30日内进行初审，符合葫芦岛市著名商标认定条件的，签署推荐意见并上报葫芦岛市工商行政管理局；不符合葫芦岛市著名商标认定条件的，应当以书面形式告知申请人，并说明理由。葫芦岛市工商行政管理局应当自收到上报申请文件之日起30日内提出审核意见。符合葫芦岛市著名商标认定条件的，提请葫芦岛市著名商标联席会议进行评审、认定；不符合葫芦岛市著名商标认定条件的，应当书面通知申请人并退回有关材料并说明理由。
　　葫芦岛市工商行政管理局对符合申报条件的也可直接受理。
　　第九条 葫芦岛市著名商标自公告之日起3年内有效。有效期满，葫芦岛市著名商标所有人可以向葫芦岛市工商行政管理局申请续展认定；符合认定条件的，予以确认续展，每次续展有效期为3年；逾期未提出续展认定申请的，视为放弃续展认定。
　　第十条 葫芦岛市著名商标在有效期内，有下列情形之一的，由葫芦岛市工商行政管理局撤消其著名商标资格，收缴证书、牌匾：
　　（一）申请认定葫芦岛市著名商标过程中弄虚作假、伪造证据或以其他不正当手段取得认定的；
　　（二）擅自扩大使用著名商标的商品范围的；
　　（三）使用著名商标的商品粗制滥造，以次充好，欺骗消费者的；
　　（四）著名商标所有人消亡或终止的。
　　第十一条 经认定的葫芦岛市著名商标，由市工商行政管理局统一制发证书和牌匾，并向社会公布。
　　第十二条 葫芦岛市著名商标所有人可以依据本办法向葫芦岛市工商行政管理局申请在企业名称中使用“葫芦岛”字样，但必须将其著名商标作为企业字号。
　　第十三条 葫芦岛市著名商标所有人享有下列权利：
　　（一）著名商标所有人可以在该注册商标核定使用的商品及其包装、装潢、说明书、广告上，使用“葫芦岛市著名商标”字样。其他任何单位和个人不得在商品及其包装、装潢、说明书、广告上使用“葫芦岛市著名商标”字样；
　　（二）对商标侵权行为提请工商行政管理机关依法处理；
　　（三）著名商标所有人有权要求工商行政管理机关就商标保护提供咨询、指导、协调；
　　（四）优先推荐申报辽宁省著名商标；
　　（五）未经葫芦岛市著名商标所有人许可，任何单位不得将该商标作为企业名称或者店铺名称使用；
　　（六）法律、法规及规章规定的其他权利。
　　第十四条 申请认定驰名商标的，按照《中华人民共和国商标法》及《驰名商标认定和保护规定》办理；申请认定辽宁省著名商标的，按照《辽宁省著名商标认定和保护办法》办理。
　　第十五条 获国家驰名商标的所有人及获证明商标、集体商标注册的所有人，市政府一次性奖励人民币50万元；获辽宁省著名商标的所有人，市政府一次性奖励人民币5万元；获葫芦岛市著名商标的所有人，市政府一次性奖励人民币1万元。
　　第十六条 有下列行为之一的，著名商标所有人有权请求工商行政管理部门依法处理：
　　（一）以与著名商标相同或者近似的文字、图形作为未注册的商标使用的；
　　（二）以与著名商标相同或近似的文字、图形在同一种或类似商品上作为商品名称、商品装潢使用，足以造成误认的；
　　（三）以与著名商标相同或者近似的文字作为企业名称或字号使用，致使对市场主体及其商品或者服务的来源产生混淆，从而构成不正当竞争的；
　　（四）法律、法规和规章规定的其他情形。
　　第十七条 市内跨县（市）区的侵犯葫芦岛市著名商标专用权案件，由葫芦岛市工商行政管理局组织查处或者指定管辖；跨市的侵犯葫芦岛市著名商标专用权案件，由葫芦岛市工商行政管理局负责与管辖地工商行政管理机关协调查处。
　　侵犯葫芦岛市著名商标专用权的，各级工商行政管理部门应及时查处，并自立案之日起60日内结案。
　　第十八条 本办法未尽事宜，按《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国商标法实施条例》、《驰名商标认定和保护规定》及《辽宁省著名商标认定和保护办法》执行。
　　第十九条　工商行政管理人员在认定和保护葫芦岛市著名商标工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任；情节轻微，不构成犯罪的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分。
　　第二十条 本办法执行中的具体问题由葫芦岛市工商行政管理局负责解释。
　　第二十一条 本办法自公布之日起施行。本办法发布前认定的葫芦岛市著名商标有效期未满的，继续有效。