关于下发储蓄业务发展规划管理办法的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-13 11:02:47 浏览:9832
来源:法律资料网
关于下发储蓄业务发展规划管理办法的通知
中国人民建设银行
关于下发储蓄业务发展规划管理办法的通知
中国人民建设银行
建设银行各省、自治区、直辖市分行，计划单列城市分行，深圳、南京、成都市分行：
现将《中国人民建设银行储蓄业务发展规划》（1988ˉˉ1990年度）、《中国人民建设银行储蓄业务管理暂行办法》发给你们。
三年储蓄业务发展规划，明确了全行储蓄业务发展的基本目标和要求，各分行要结合当地实际，制定、修改本行规划，并报总行备案，同时要将规划指标分解落实到基层行。
《储蓄业务管理暂行办法》是储蓄业务管理方面的原则规定，需要在实践中不断补充、完善，各分行可结合当地具体情况，制定补充规定、实施细则，并加强对基层行和储蓄机构执行制度情况的检查，做到有章可循，有法必依。
附件一：中国人民建设银行储蓄业务发展规划
为筹措资金，壮大实力，支持经济建设，把我行逐步建成综合性、多功能的银行，在“七五”计划后三年，为国家建设做出更大的贡献，特制定本规划。
一、1987年我行储蓄状况
1987年全行储蓄工作取得了突破性的进展，储蓄网点和人员队伍已初具规模，储蓄存款达到23．27亿元，比1986年的0．97亿元有了较大幅度的增长，占全行新增存款的17．8％。储蓄业务展现了广阔的前景。但是，由于我行储蓄业务工作刚刚起步，无论是网点建设
、人员数量和素质以及服务质量、手段等方面都还有差距。1987年全国城乡居民储蓄已经达到3075亿元，城镇储蓄达到2064亿元，储蓄存款已占银行、信用社当年增加存款额的57．7％。我行储蓄存款占全国城镇储蓄存款的比例低微，全行要努力工作，克服困难，创造条件
，挖掘潜力，大力发展储蓄业务。
二、基本任务和发展目标
全行储蓄业务要在1987年的基础上有较大的提高和发展。三年内要大抓网点建设，建成一支具有一定业务素质的储蓄专业队伍，部分大中城市行力争使用微机办理储蓄业务，有条件的城市行做到通存通兑，争取全部储蓄所实行不同形式的经营承包责任制，建成布局合理、具有一定
技术装备水平的储蓄网络体系，为“八五”期间储蓄业务的更好发展奠定基础。
到1990年全行储蓄存款占全国城镇储蓄的4－5％；占全国城镇储蓄新增额的9－10％；占全行当年新增存款的40－50％。1988年储蓄存款达到60亿元，1989年达到120亿元，1990年争取超过200亿元。（详见附表）。
三、主要措施
为完成和实现上述目标，主要措施是：
1．进一步发展储蓄网点。三年内以建设储蓄所和专柜为主，同时兼顾联办、代办所（点）等多种形式的网点发展。全国建设银行自办储蓄所和专柜，1988年达到7200个，1989年达到8900个，1990年达到10000个。每个储蓄所、专柜平均达到5个。吸储额达
到200万元以上。
储蓄网点建设应主要在大中城市储源比较丰富的区域，同时向经济比较发达的县镇延伸，已经建成的网点要巩固提高，要发展高产所。
三年期间每年要安排一定数量的储蓄业务发展建设资金。其来源除总行适当补助一部分外，主要依靠各级行发展业务，增加收入、增加积累解决。
2．充实人员，健全机构。为保证网点建设任务的完成，必须相应配备储蓄业务人员，建立专门负责储蓄工作的管理机构。要采取增加编制、内部调剂、临时聘用等多种方式解决人员来源。到1990年全国储蓄所、柜人员要达到5万人。各级行要根据储蓄业务的开展情况，建立专门
机构，管理储蓄业务。
3．加强储蓄人员的业务培训。储蓄人员必须经过业务培训、职业道德教育并考核合格者才能上岗工作。总行负责培训省、市、区分行储蓄管理人员，各分行负责市、地行人员的培训。总行所属院校要设置储蓄专业课程。各行要利用已办的中专学校、干部学校等条件，开办储蓄业务短
期培训班，对储蓄业务人员进行必要的培训。各行要采取不同形式提高储蓄人员的政策水平、业务素质及优良的职业道德，创建一支董业务、董政策、热情为储户服务的储蓄队伍。
4．大力推行储蓄所经营承包制。1988年各行要根据实际情况，在现有的基础上，采取不同形式的储蓄所经营承包办法，使经营做果同职工的收益挂钩，调动广大职工的积极性。扩大储蓄所全面经营承包的试点，到1990年达到多数储蓄所实行全面经营承包制。
5．不断完善制度建设。各省、自治区、直辖市行都应制定与储蓄业务发展相配套的储蓄业务管理办法、制度，各级行都必须建立事后监督检查制度。对各项制度、办法都应不断补充完善，争取三年内形成一套较为完整、符合管理要求的储蓄业务制度。在实际工作中，应严格执行各项
制度，保证储蓄工作的安全运行。
6．努力搞好储蓄的宣传、调查工作。各行要充分利用广播、电视、报刊、板报、宣传画等新闻工具，广泛、经常地宣传我行的储蓄工作，扩大协储员队伍，吸引储户，增加储额。各行应经常对市场资金动态、当地群众收支变化和储蓄能力等情况进行调查研究，为制定计划提供可靠的
依据。 7．积极推行储蓄业务电算化。1988年计算机应用工作在以推进会计柜台电算化为中心的同时，要注意开发储蓄业务计算机的应用工作。到1990年部分大中城市储蓄所力争使用微机处理储蓄业务，有条件的城市行做到通存通兑。
8．切实提高服务质量。深入搞好政策、理想、纪律教育，使储蓄工作人员遵守职业道德。开展优质服务活动。为了方便储户，有条件的都应该常年开门营业。日营业时间力争达到8－12小时。各行应根据储户的需要，不断研究开发新的储种，增加服务性项目，以优良的服务取得储
户的信任，增强竞争能力。要开展储蓄工作评比活动，表彰先进集体和个人。
附表：1988－1990年全国建设银行储蓄行业发展规划表（略）
目录
第一章 总则
第二章 机构和职责
第三章 储蓄人员
第四章 储蓄存款种类和利率
第五章 帐务设置及核算的基本要求
第六章 储蓄业务有关费用
第七章 储蓄业务的承包经营
第八章 事后监督和检查
第九章 安全和保密
第十章 附则
根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》、《中国人民银行储蓄存款章程》和中国人民建设银行人民币储蓄业务发展的需要，特制定本管理暂行办法。
第一章 总 则
第一条 为集聚社会闲散资金，支持社会主义现代化建设，建设银行要发展人民储蓄事业。
第二条 各储蓄经办单位，必须对储户负责，严格实行“存款自愿，取款自由，存款有息，为储户保密”的原则。
第三条 开办储蓄业务，必须严格遵守国家有关法令、政策和规定，保障国家财产的安全，维护银行的信誉和储户的利益。
第二章 机 构 和 职 责
第四条 储蓄机构包括储蓄业务管理部门和基层储蓄网点。
第五条 为了加强储蓄工作，各级行应本着精简、效能的原则，都应设置储蓄业务管理部门。
第六条 储蓄业务管理部门的职责主要有：
一、组织管理储蓄业务，管理储蓄有关业务费用，制定储蓄业务发展规划；
二、制定有关储蓄业务规章、制度，负责宣传及调查研究工作；
三、会同教育部门组织培训储蓄人员，提高业务人员素质水平；
四、会同财会部门管理储蓄业务会计核算工作，对基层储蓄工作进行经常性的业务指导、监督和检查；
五、保证国家和上级行批准的储蓄计划和各项任务的完成。
第七条 基层储蓄网点包括银行自办储蓄所、储蓄专柜、银行与企业、事业单位联办储蓄所和委托企业、事业单位代办所等。
第八条 储蓄所是办理储蓄业务的基层单位，其增设迁并、撤消，要按照《中华人民共和国银行管理暂行条例》有关规定办理。
第九条 储蓄所的基本任务：
一、贯彻执行国家有关储蓄工作的方针、政策和规定；
二、完成管辖行下达的储蓄存款计划和各项任务；
三、办理储蓄业务收付和经批准的存、贷结合业务；
四、执行储蓄业务会计核算制度，严格核算程序，确保储蓄所帐、款、证正确和储蓄所财产安全。
五、搞好宣传服务工作，推动储蓄业务的开展。
六、组织、管理、辅导、检查储蓄代办所的工作。
第十条 储蓄专柜是建设银行基层行储蓄业务窗口，应视同储蓄所进行管理。
第十一条 银行与单位联办所，是储蓄所的一种形式。
联办所应视同储蓄所进行管理，由建设银行和联办单位双方领导，共同负责。
第十二条 储蓄代办所是储蓄业务的代理机构，建设银行基层行处和企业、事业单位签订的协议中应用明确网点地址、聘用工作人员、条件、代办费用、安全保卫等内容。
代办所在业务上由委托行处（所）管理、辅导和检查，经营管理由代办单位负责。
第三章 储 蓄 人 员
第十三条 根据储蓄业务的需要，配备一定数量的储蓄人员。对储蓄人员要严格掌握条件，确保上岗人员的素质。
第十四条 储蓄人员通过招工招干、选调、内部调剂、聘用等渠道解决。
第十五条 聘用储蓄员要有单位或有固定职业的个人担保，签订正式合同。担保人对储蓄员的违约行为负连带责任。
第十六条 聘用人员应遵守本行的各项规章制度，如工作不负责或有劣迹行为，应按合同约定解聘。
第十七条 新招的职工和聘用人员，应经过业务技能培训和法制及职业道德教育，并经考核合格才能上岗工作。
第十八条 本行自办的储蓄网点负责人，必须由本行正式职工担任。
第十九条 被聘储蓄员中表现好的，按照劳动人事部门的招工、招干政策规定进行全面考核，在同等条件下，可优先录用。
第四章 储蓄存款种类和利率
第二十条 建设银行经办的储蓄种类主要有：
一、活期储蓄存款。活期储蓄存款包括一般活期储蓄和定、活两便储蓄存款。
二、定期储蓄存款。定期储蓄存款分整存整取、零存整取、存本取息、整存零取、定期有奖有息储蓄，华侨（人民币）定期储蓄存款等。
三、住宅储蓄存款。住宅储蓄存款包括居民和单位活期住宅储蓄存款、定期住宅储蓄存款。
第二十一条 为有利于吸收储蓄存款，各地可根据需要，选择举办储蓄种类和增办新的储蓄种类。
第二十二条 储蓄存款利率及利率调整变动，一律按国家统一规定执行。
第二十三条 有奖储蓄，实行奖息结合，不得超过规定利率， 或变相提高利率水平。
第五章 帐务设置及核算的基本要求
第二十四条 储蓄帐务组织分为明细核算和综合核算两系统。 明细核算包括各种分户帐、登记薄（卡）等，按帐户进行核算，综合核算包括科目日结单、总帐、日计表（或营业日报表代用）等，按科目进行核算．基层和事后监督部门帐务的具体设置，可根据实际情况确定。
第二十五条 设立开户销户、挂失、异地托收、库存现金、重要空白凭证、有价单证、款项交接及差错等八种登记薄。
第二十六条 各种帐、薄、卡的使用和保管，必须责任到人。每日营业终了必须入库保存，保证安全。
第二十七条 储蓄业务会计核算必须做到：双人临柜、钱帐分管、章证分管，帐证要复核，现金要复点，存款时先收款后记账，付款时先记账后付款；当时记账、帐折相符，当日结账，轧对平衡；储蓄帐户余额定期通打，与总帐有关科目核对相符；机构撤并，人员变动，必须核对帐款
、办理交接。
第六章 储蓄业务有关费用
第二十八条 储蓄代办所按储蓄存款月平均余额，实行分段计算代办费用，在“手续费”列支。
第二十九条 自办储蓄所聘用储蓄员的酬金，在业务费用中列支，协储员的奖励费等，按实核销，在手续费中列支。
第三十条 储蓄联办所的联办费用可由联办双方商定，但不得超过代办费标准。
第三十一条 储蓄业务宣传费用，各级行根据实际需要，统筹考虑，在业务宣传费中列支。
第七章 储蓄业务的承包经营
第三十二条 为了调动储蓄人员的积极性，提高经营水平，保证储蓄存款持续稳定增长，应积极推行各种形式的储蓄业务承包经营制。
第三十三条 实行承包经营，必须执行国家规定的金融方针、政策和储蓄业务制度；必须接受管辖行的领导、监督和检查；降低储蓄业务费用率，提高经济效益。
第三十四条 储蓄业务承包者可以是集体，也可以是个人。 承发包双方要签订合同，明确责任，任何一方不得随意变更或解除。
第三十五条 储蓄业务承包可实行全面承包和单项承包的形式。
全面承包是指在保证业务质量、服务质量、安全营业的前提下，实行储蓄存款增长额与所有业务费用的全面承包挂钩的办法；单项承包是指实行储蓄存款增长额与个人收入或有关费用等单项承包挂钩的办法。
第三十六条 实行储蓄业务承包经营制后，要留有一定数量的承包收入，以丰补款。
第八章 事后监督和检查
第三十七条 事后监督是为了预防差错、堵塞漏洞，开办储蓄业务的行（处）必须同时建立事后监督和加强检查。
第三十八条 根据储蓄网点和业务量，基层行处必须配备熟悉业务、责任心强、坚持原则的事后监督员。
第三十九条 事后监督员的主要职责是：负责储蓄业务的综合核算，审查帐务凭证，核对帐折总号、利息计算和内部往来帐，建立储蓄分户帐副本，保管帐册凭证。对所辖代办所的各种帐务更要进行全面监督。发现问题应及时纠正，重大问题要及时报告。事后监督员不得到被监督的储
蓄所担任临柜记账、出纳、复核工作。
第四十条 管辖行要派员经常深入储蓄网点，检查储蓄政策、规章制度的执行情况，检查储蓄业务库存现金、印章、帐证的管理，落实安全防范措施。
第九章 安 全 和 保 密
第四十一条 开办储蓄业务的网点，事先一定要建立保密制度，落实安全保卫措施，并经派出行保卫部门验收合格才能营业。
第四十二条 储蓄所必须有可靠的安全防范设施，配备一定的自卫工具，并与附近派出所及有关单位建立联防制度。
第四十三条 必须严格执行为储户保密的原则。非业务经办人员未经批准不得翻阅储蓄帐册、开户销户薄、挂失登记薄等。营业终了，现金必须送指定的金库保管。
第四十四条 因审理经济案件需要查询、冻结和没收储户存款的，必须严格按照1980年人民银行总行银储字18号文“五部联合通知”的规定办理。
第十章 附 则
第四十五条 本办法由总行颁发，各省、自治区、直辖市分行， 可结合当地具体情况制定补充规定，组织贯彻执行。
第四十六条 储蓄业务的会计核算，执行总行颁发的《中国人民建设银行储蓄业务会计核算试行办法》。储蓄电算化的管理办法另定。
第四十七条 本办法自颁发之日起执行。
1988年6月9日
关于报送建设用地备案数据有关要求的通知
国土资源部
关于报送建设用地备案数据有关要求的通知
国土资厅发〔2004〕38号
各省、自治区、直辖市国土资源厅（国土环境资源厅、国土资源和房屋管理局、房屋土地资源管理局、规划和国土资源局）：
为切实落实《关于进一步完善和严格执行建设用地备案制度的通知》（国土资发〔2003〕400号，以下简称《通知》），进一步提高建设用地备案工作的效率，我部开发了建设用地备案软件（2004版），并于近期组织了软件应用培训工作。现将应用备案软件报送建设用地备案数据的有关要求通知如下：
一、省级人民政府批准的建设用地项目备案，包括省级人民政府批准的单独选址建设项目用地和城市分批次建设用地，及省级人民政府授权设区的市、自治州人民政府批准的村庄、集镇建设用地。
二、各省（区、市）国土资源部门应在今年8月15日前完成2004年6月30日前发生的建设用地备案数据的录入和报送工作，具体是：（1）2004年1月1日至6月30日期间所有经省（区、市）人民政府批准的建设用地项目（即《通知》所附备案表一）；（2）新法实施以来至2004年6月30日期间，经国务院、省（区、市）人民政府批准的城市（村庄、集镇）建设用地的具体供应情况（即《通知》所附备案表二）；（3）新法实施以来至2004年6月30日期间，经省（区、市）人民政府批准的城市（村庄、集镇）建设用地的总体供应情况（即《通知》所附备案表三）。
为适应国土资源部门参与宏观调控的新形势和新要求，自2004年第3季度（即7月1日起），建设用地备案数据改为按季度填报。具体要求是：1月1日至3月31日期间发生的备案数据，应在4月10日前上报；4月1日至6月30日期间发生的备案数据，应在7月10日前上报；7月1日至9月30日期间发生的备案数据，应在10月10日前上报；10月1日至12月31日期间发生的备案数据，应在次年1月15日前上报。
三、各省（区、市）国土资源部门要认真做好建设用地电子备案软件的应用与培训工作，严格按照备案软件设定的程序和内容及时上报备案数据。凡报部的备案数据，除上报电子文档外，还应上报打印并盖章的表格一份，其中备案表一报部耕地保护司，备案表二、三报部土地利用管理司。
四、对软件使用过程中出现的问题，有关解决方案、软件更新程序和注意事项可在国土资源部外网主页“下载”栏目（http://www.mlr.gov.cn/xinxihua/xinxihua_rj.jsp）查看和下载。
二ΟΟ四年七月十六日
上市公司治理准则
中国证券监督管理委员会 国家经贸委
关于发布《上市公司治理准则》的通知
证监发 [2002]1号
各上市公司：
为推动上市公司建立和完善现代企业制度，规范上市公司运作，促进我国证券市场健康发展，现发布《上市公司治理准则》，请遵照执行。
中国证券监督管理委员会
国家经济贸易委员会
二○○二年一月七日
上市公司治理准则
导言
为推动上市公司建立和完善现代企业制度，规范上市公司运作，促进我国证券市场健康发展，根据《公司法》、《证券法》及其它相关法律、法规确定的基本原则，并参照国外公司治理实践中普遍认同的标准，制订本准则。
本准则阐明了我国上市公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司董事、监事、经理等高级管理人员所应当遵循的基本的行为准则和职业道德等内容。
本准则适用于中国境内的上市公司。上市公司改善公司治理，应当贯彻本准则所阐述的精神。上市公司制定或者修改公司章程及治理细则，应当体现本准则所列明的内容。本准则是评判上市公司是否具有良好的公司治理结构的主要衡量标准，对公司治理存在重大问题的上市公司，证券监管机构将责令其按照本准则的要求进行整改。
第一章 股东与股东大会
第一节 股东权利
第一条 股东作为公司的所有者，享有法律、行政法规和公司章程规定的合法权利。上市公司应建立能够确保股东充分行使权利的公司治理结构。
第二条 上市公司的治理结构应确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位。股东按其持有的股份享有平等的权利，并承担相应的义务。
第三条 股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项，享有知情权和参与权。上市公司应建立和股东沟通的有效渠道。
第四条 股东有权按照法律、行政法规的规定，通过民事诉讼或其他法律手段保护其合法权利。股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规的规定，侵犯股东合法权益，股东有权依法提起要求停止上述违法行为或侵害行为的诉讼。董事、监事、经理执行职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损害的，应承担赔偿责任。股东有权要求公司依法提起要求赔偿的诉讼。
第二节 股东大会的规范
第五条 上市公司应在公司章程中规定股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等。
第六条 董事会应认真审议并安排股东大会审议事项。股东大会应给予每个提案合理的讨论时间。
第七条 上市公司应在公司章程中规定股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。
第八条 上市公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包括充分运用现代信息技术手段，扩大股东参与股东大会的比例。股东大会时间、地点的选择应有利于让尽可能多的股东参加会议。
第九条 股东既可以亲自到股东大会现场投票，也可以委托代理人代为投票，两者具有同样的法律效力。
第十条 上市公司董事会、独立董事和符合有关条件的股东可向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权。投票权征集应采取无偿的方式进行，并应向被征集人充分披露信息。
第十一条 机构投资者应在公司董事选任、经营者激励与监督、重大事项决策等方面发挥作用。
第三节 关联交易
第十二条 上市公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。公司应将该协议的订立、变更、终止及履行情况等事项按照有关规定予以披露。
第十三条 上市公司应采取有效措施防止关联人以垄断采购和销售业务渠道等方式干预公司的经营，损害公司利益。关联交易活动应遵循商业原则, 关联交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。公司应对关联交易的定价依据予以充分披露。
第十四条 上市公司的资产属于公司所有。上市公司应采取有效措施防止股东及其关联方以各种形式占用或转移公司的资金、资产及其他资源。上市公司不得为股东及其关联方提供担保。
第二章 控股股东与上市公司
第一节 控股股东行为的规范
第十五条 控股股东对拟上市公司改制重组时应遵循先改制、后上市的原则，并注重建立合理制衡的股权结构。
第十六条 控股股东对拟上市公司改制重组时应分离其社会职能，剥离非经营性资产，非经营性机构、福利性机构及其设施不得进入上市公司。
第十七条 控股股东为上市公司主业服务的存续企业或机构可以按照专业化、市场化的原则改组为专业化公司，并根据商业原则与上市公司签订有关协议。从事其他业务的存续企业应增强其独立发展的能力。无继续经营能力的存续企业，应按有关法律、法规的规定，通过实施破产等途径退出市场。企业重组时具备一定条件的，可以一次性分离其社会职能及分流富余人员，不保留存续企业。
第十八条 控股股东应支持上市公司深化劳动、人事、分配制度改革，转换经营管理机制，建立管理人员竞聘上岗、能上能下，职工择优录用、能进能出，收入分配能增能减、有效激励的各项制度。
第十九条 控股股东对上市公司及其他股东负有诚信义务。控股股东对其所控股的上市公司应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用资产重组等方式损害上市公司和其他股东的合法权益，不得利用其特殊地位谋取额外的利益。
第二十条 控股股东对上市公司董事、监事候选人的提名，应严格遵循法律、法规和公司章程规定的条件和程序。控股股东提名的董事、监事候选人应当具备相关专业知识和决策、监督能力。控股股东不得对股东大会人事选举决议和董事会人事聘任决议履行任何批准手续；不得越过股东大会、董事会任免上市公司的高级管理人员。
第二十一条 上市公司的重大决策应由股东大会和董事会依法作出。控股股东不得直接或间接干预公司的决策及依法开展的生产经营活动，损害公司及其他股东的权益。
第二节 上市公司的独立性
第二十二条 控股股东与上市公司应实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。
第二十三条 上市公司人员应独立于控股股东。上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。控股股东高级管理人员兼任上市公司董事的，应保证有足够的时间和精力承担上市公司的工作。
第二十四条 控股股东投入上市公司的资产应独立完整、权属清晰。控股股东以非货币性资产出资的，应办理产权变更手续，明确界定该资产的范围。上市公司应当对该资产独立登记、建帐、核算、管理。控股股东不得占用、支配该资产或干预上市公司对该资产的经营管理。
第二十五条 上市公司应按照有关法律、法规的要求建立健全的财务、会计管理制度，独立核算。控股股东应尊重公司财务的独立性，不得干预公司的财务、会计活动。
第二十六条 上市公司的董事会、监事会及其他内部机构应独立运作。控股股东及其职能部门与上市公司及其职能部门之间没有上下级关系。控股股东及其下属机构不得向上市公司及其下属机构下达任何有关上市公司经营的计划和指令，也不得以其他任何形式影响其经营管理的独立性。
第二十七条 上市公司业务应完全独立于控股股东。控股股东及其下属的其他单位不应从事与上市公司相同或相近的业务。控股股东应采取有效措施避免同业竞争。
第三章 董事与董事会
第一节 董事的选聘程序
第二十八条 上市公司应在公司章程中规定规范、透明的董事选聘程序，保证董事选聘公开、公平、公正、独立。
第二十九条 上市公司应在股东大会召开前披露董事候选人的详细资料，保证股东在投票时对候选人有足够的了解。
第三十条 董事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的董事候选人的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事职责。
第三十一条 在董事的选举过程中，应充分反映中小股东的意见。股东大会在董事选举中应积极推行累积投票制度。控股股东控股比例在30%以上的上市公司，应当采用累积投票制。采用累积投票制度的上市公司应在公司章程里规定该制度的实施细则。
第三十二条 上市公司应和董事签订聘任合同，明确公司和董事之间的权利义务、董事的任期、董事违反法律法规和公司章程的责任以及公司因故提前解除合同的补偿等内容。
第二节 董事的义务
第三十三条 董事应根据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。
第三十四条 董事应保证有足够的时间和精力履行其应尽的职责。
第三十五条 董事应以认真负责的态度出席董事会，对所议事项表达明确的意见。董事确实无法亲自出席董事会的，可以书面形式委托其他董事按委托人的意愿代为投票，委托人应独立承担法律责任。
第三十六条 董事应遵守有关法律、法规及公司章程的规定，严格遵守其公开作出的承诺。
第三十七条 董事应积极参加有关培训, 以了解作为董事的权利、义务和责任, 熟悉有关法律法规, 掌握作为董事应具备的相关知识。
第三十八条 董事会决议违反法律、法规和公司章程的规定，致使公司遭受损失的，参与决议的董事对公司承担赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的董事除外。
第三十九条 经股东大会批准，上市公司可以为董事购买责任保险。但董事因违反法律法规和公司章程规定而导致的责任除外。
第三节 董事会的构成和职责
第四十条 董事会的人数及人员构成应符合有关法律、法规的要求，确保董事会能够进行富有成效的讨论，作出科学、迅速和谨慎的决策。
第四十一条 董事会应具备合理的专业结构，其成员应具备履行职务所必需的的知识、技能和素质。
第四十二条 董事会向股东大会负责。上市公司治理结构应确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权。
第四十三条 董事会应认真履行有关法律、法规和公司章程规定的职责，确保公司遵守法律、法规和公司章程的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的利益。
第四节 董事会议事规则
第四十四条 上市公司应在公司章程中规定规范的董事会议事规则，确保董事会高效运作和科学决策。
第四十五条 董事会应定期召开会议,并根据需要及时召开临时会议。董事会会议应有事先拟定的议题。
第四十六条 上市公司董事会会议应严格按照规定的程序进行。董事会应按规定的时间事先通知所有董事，并提供足够的资料，包括会议议题的相关背景材料和有助于董事理解公司业务进展的信息和数据。当2名或2名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名以书面形式向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会应予以采纳。
第四十七条 董事会会议记录应完整、真实。董事会秘书对会议所议事项要认真组织记录和整理。出席会议的董事、董事会秘书和记录人应在会议记录上签名。董事会会议记录应作为公司重要档案妥善保存，以作为日后明确董事责任的重要依据。
第四十八条 董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分职权的，上市公司应在公司章程中明确规定授权原则和授权内容，授权内容应当明确、具体。凡涉及公司重大利益的事项应由董事会集体决策。
第五节 独立董事制度
第四十九条 上市公司应按照有关规定建立独立董事制度。独立董事应独立于所受聘的公司及其主要股东。独立董事不得在上市公司担任除独立董事外的其他任何职务。
第五十条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按照相关法律、法规、公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、以及其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。
第五十一条 独立董事的任职条件、选举更换程序、职责等，应符合有关规定。
第六节 董事会专门委员会
第五十二条 上市公司董事会可以按照股东大会的有关决议,设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士。
第五十三条 战略委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研
究并提出建议。
第五十四条 审计委员会的主要职责是：（1）提议聘请或更换外部审计机构；（2）监督公司的内部审计制度及其实施；（3）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（4）审核公司的财务信息及其披露；（5）审查公司的内控制度。
第五十五条 提名委员会的主要职责是：（1）研究董事、经理人员的选择标准和程序并提出建议；（2）广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选；（3）对董事候选人和经理人选进行审查并提出建议。
第五十六条 薪酬与考核委员会的主要职责是：（1）研究董事与经理人员考核的标准，进行考核并提出建议；（2）研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。
第五十七条 各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用由公司承担。
第五十八条 各专门委员会对董事会负责，各专门委员会的提案应提交董事会审查决定。
第四章 监事与监事会
第一节 监事会的职责
第五十九条 上市公司监事会应向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
第六十条 监事有了解公司经营情况的权利，并承担相应的保密义务。监事会可以独立聘请中介机构提供专业意见。
第六十一条 上市公司应采取措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。监事履行职责所需的合理费用应由公司承担。
第六十二条 监事会的监督记录以及进行财务或专项检查的结果应成为对董事、经理和其他高级管理人员绩效评价的重要依据。
第六十三条 监事会发现董事、经理和其他高级管理人员存在违反法律、法规或公司章程的行为，可以向董事会、股东大会反映，也可以直接向证券监管机构及其他有关部门报告。
第二节 监事会的构成和议事规则
第六十四条 监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。监事会的人员和结构应确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和检查。
第六十五条 上市公司应在公司章程中规定规范的监事会议事规则。监事会会议应严格按规定程序进行。
第六十六条 监事会应定期召开会议，并根据需要及时召开临时会议。监事会会议因故不能如期召开，应公告说明原因。
第六十七条 监事会可要求公司董事、经理及其他高级管理人员、内部及外部审计人员出席监事会会议，回答所关注的问题。
第六十八条 监事会会议应有记录，出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签字。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录应作为公司重要档案妥善保存。
第五章 绩效评价与激励约束机制
第一节 董事、监事、经理人员的绩效评价
第六十九条 上市公司应建立公正透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和程序。
第七十条 董事和经理人员的绩效评价由董事会或其下设的薪酬与考核委员会负责组织。独立董事、监事的评价应采取自我评价与相互评价相结合的方式进行。
第七十一条 董事报酬的数额和方式由董事会提出方案报请股东大会决定。在董事会或薪酬与考核委员会对董事个人进行评价或讨论其报酬时，该董事应当回避。
第七十二条 董事会、监事会应当向股东大会报告董事、监事履行职责的情况、绩效评价结果及其薪酬情况，并予以披露。
第二节 经理人员的聘任
第七十三条 上市公司经理人员的聘任，应严格按照有关法律、法规和公司章程的规定进行。任何组织和个人不得干预公司经理人员的正常选聘程序。
第七十四条 上市公司应尽可能采取公开、透明的方式，从境内外人才市场选聘经理人员，并充分发挥中介机构的作用。
第七十五条 上市公司应和经理人员签订聘任合同，明确双方的权利义务关系。
第七十六条 经理的任免应履行法定的程序，并向社会公告。
第三节 经理人员的激励与约束机制
第七十七条 上市公司应建立经理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩相联系的激励机制，以吸引人才，保持经理人员的稳定。
第七十八条 上市公司对经理人员的绩效评价应当成为确定经理人员薪酬以及其它激励方式的依据。
第七十九条 经理人员的薪酬分配方案应获得董事会的批准，向股东大会说明，并予以披露。
第八十条 上市公司应在公司章程中明确经理人员的职责。经理人员违反法律、法规和公司章程规定，致使公司遭受损失的，公司董事会应积极采取措施追究其法律责任。
第六章 利益相关者
第八十一条 上市公司应尊重银行及其它债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权利。
第八十二条 上市公司应与利益相关者积极合作，共同推动公司持续、健康地发展。
第八十三条 上市公司应为维护利益相关者的权益提供必要的条件，当其合法权益受到侵害时，利益相关者应有机会和途径获得赔偿。
第八十四条 上市公司应向银行及其它债权人提供必要的信息，以便其对公司的经营状况和财务状况作出判断和进行决策。
第八十五条 上市公司应鼓励职工通过与董事会、监事会和经理人员的直接沟通和交流，反映职工对公司经营、财务状况以及涉及职工利益的重大决策的意见。
第八十六条 上市公司在保持公司持续发展、实现股东利益最大化的同时，应关注所在社区的福利、环境保护、公益事业等问题，重视公司的社会责任。
第七章 信息披露与透明度
第一节 上市公司的持续信息披露
第八十七条 持续信息披露是上市公司的责任。上市公司应严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息。
第八十八条 上市公司除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时地披露所有可能对股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东有平等的机会获得信息。
第八十九条 上市公司披露的信息应当便于理解。上市公司应保证使用者能够通过经济、便捷的方式（如互联网）获得信息。
第九十条 上市公司董事会秘书负责信息披露事项，包括建立信息披露制度、接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料等。董事会及经理人员应对董事会秘书的工作予以积极支持。任何机构及个人不得干预董事会秘书的工作。
第二节 公司治理信息的披露
第九十一条 上市公司应按照法律、法规及其他有关规定，披露公司治理的有关信息，包括但不限于：（1）董事会、监事会的人员及构成；（2）董事会、监事会的工作及评价；（3）独立董事工作情况及评价，包括独立董事出席董事会的情况、发表独立意见的情况及对关联交易、董事及高级管理人员的任免等事项的意见；（4）各专门委员会的组成及工作情况；（5）公司治理的实际状况，及与本准则存在的差异及其原因；（6）改进公司治理的具体计划和措施。
第三节 股东权益的披露
第九十二条 上市公司应按照有关规定，及时披露持有公司股份比例较大的股东以及一致行动时可以实际控制公司的股东或实际控制人的详细资料。
第九十三条 上市公司应及时了解并披露公司股份变动的情况以及其它可能引起股份变动的重要事项。
第九十四条 当上市公司控股股东增持、减持或质押公司股份，或上市公司控制权发生转移时，上市公司及其控股股东应及时、准确地向全体股东披露有关信息。
第八章 附则
第九十五条 本准则自发布之日起施行。
