律师行业不正当竞争的问题及对策/冯兴吾

上一篇: 21世纪合同法的走向（欧盟债法条例与指令译序）/吴越
下一篇: 论死者的名誉权及其保护/辛炳辰

广西壮族自治区南宁市人民政府


南宁市城市建筑垃圾管理办法
　

市人民政府令第42号
　　《南宁市城市建筑垃圾管理办法》已经2005年12月20日市人民政府常务会议审议通过，现予公布，自2006年2月1日起施行。

　　第一条 为加强建筑垃圾的管理，维护我市市容和环境卫生，根据《城市市容和环境卫生管理条例》、《南宁市城市市容环境卫生管理条例》及有关法律法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
　　
　　第二条 本办法适用于本市城市规划区内建筑垃圾的倾倒、运输、中转、回填、消纳、利用等处置活动。法律、法规对建筑垃圾的管理另有规定的，从其规定。
　　
　　第三条 本办法所称建筑垃圾是指房屋装饰装修和新建、改建、扩建、拆除各类建筑物、构筑物、管网等及其他建设项目在建设过程中所产生的弃土、弃料及其它废弃物。
　　建筑垃圾消纳场所包括建筑垃圾专用消纳场和建筑垃圾临时消纳场地。
　　建筑垃圾专用消纳场是指由市人民政府统一规划、建设和管理的，用于消纳建筑垃圾的场所。
　　建筑垃圾临时消纳场地包括需要受纳建筑垃圾回填基坑、洼地的建设工地、规划开发用地及其他需要填埋建筑垃圾的场地。
　　
　　第四条 市市容环境卫生行政主管部门负责全市建筑垃圾的管理工作，其主要职责是：
　　（一）制定建筑垃圾的处置规划并纳入全市市容环境卫生专业规划；
　　（二）负责建筑垃圾的处置核准；
　　（三）研究建筑垃圾无害化处理及综合利用；
　　（四）指导、协调、监督、检查市环境卫生管理机构对建筑垃圾处置的日常工作。
　　市环境卫生管理机构具体负责建筑垃圾的日常管理工作，其主要职责是：
　　（一）制定建筑垃圾处置计划，合理安排各类建设工程需要回填的建筑垃圾；
　　（二）统一管理和调剂建筑垃圾消纳场所；
　　（三）监督建筑垃圾的倾倒、运输、中转、消纳、利用等处置活动；
　　（四）受市市容环境卫生行政主管部门的委托对违反本办法的行为实施行政处罚。

　　第五条 建筑垃圾的处置实行减量化、资源化、无害化和谁产生谁承担清理责任的原则。
支持和鼓励建筑垃圾综合利用，鼓励建设单位、施工单位优先采用建筑垃圾综合利用产品。

　　第六条 规划、国土、建设、环保、公安、交通等部门按照各自职责，做好建筑垃圾管理工作。

　　第七条 任何单位和个人都有权制止和举报乱堆、乱倒建筑垃圾的行为。

　　第八条 建设项目需要处置的建筑垃圾总量在5吨以上的，项目业主应当在建设工程开工前向市市容环境卫生行政主管部门提出申请，经核准并按规定缴纳建筑垃圾处理费后方可处置。建筑垃圾应当交由依法取得《建筑垃圾运输许可证》的单位运输。
　　建设项目需处置的建筑垃圾总量在5吨以下（包含5吨）的，应当交由市容环境卫生管理部门或依法取得《建筑垃圾运输许可证》的运输单位进行有偿清运。
　　建筑垃圾应当倾倒到建筑垃圾专用消纳场或临时消纳场地。

　　第九条 申请处置建筑垃圾的，应当向市市容环境卫生行政主管部门提交下列材料：
　　（一）市市容环境卫生行政主管部门制定的统一格式的书面申请书；
　　（二）施工许可证、建筑工程规划许可证及其附图、工程预算书（土建部分）；
　　（三）工程图纸；
　　（四）与取得《建筑垃圾运输许可证》的运输单位签订的运输合同；
　　（五）运输单位具备建筑垃圾运输条件的证明材料；
　　（六）选择倾倒建筑垃圾的消纳场所的名称。
　　市市容环境卫生行政主管部门接到建设项目业主的申请后，应当在15个工作日内作出是否核准的决定。予以核准的，颁发《建筑垃圾处置许可证》；不予核准的，应当书面告知当事人，并说明理由。

　　第十条　建筑垃圾处置许可证应当注明以下事项：
　　（一）建设单位、施工单位的名称、住所、法定代表人；
　　（二）运输单位名称、住所、法定代表人；
　　（三）建筑垃圾的种类、数量；
　　（四）运输车辆类型和核定载质量、机动车号牌；
　　（五）建筑垃圾产生地点及卸放建筑垃圾的地点；
　　（六）许可证的有效期限。

　　第十一条　市市容环境卫生行政主管部门应在颁发《建筑垃圾处置许可证》的同时，根据实际承运建筑垃圾的运输车辆的数量配发相应的《建筑垃圾处置许可证》副本，副本应随车携带，接受管理部门的检查。

　　第十二条　运输单位须拥有具备以下条件的车辆，并经市市容环境卫生行政主管部门核准后方可承运建筑垃圾：
　　（一）承运车辆有合法的车辆行驶证；
　　（二）承运车辆有合法的道路运输经营许可证；
　　（三）运输车辆具备全密闭运输机械装置或密闭苫盖装置、安装行驶及装卸记录仪和相应的建筑垃圾分类运输设备。
　　运输单位应当提交书面申请及具备以上条件的相关证明材料，市市容环境卫生行政主管部门应当在接到申请后的15个工作日内作出是否核准的决定。予以核准的，颁发《建筑垃圾运输许可证》；不予核准的，应当书面告知当事人，并说明理由。

　　第十三条　建设项目业主、施工单位不得将建筑垃圾交给个人或者未经核准的运输单位清理、运输。

　　第十四条　承担建筑垃圾运输的单位应当严格按照《建筑垃圾运输许可证》的核准事项实施运输活动。

　　第十五条　运输建筑垃圾的车辆不得沿途丢弃、遗撒建筑垃圾，驶出施工场地和消纳场地前，应当冲洗车体，净车出场。

　　第十六条　建筑垃圾专用消纳场由市人民政府根据城市建设和管理的需要，统一规划，合理布局，并有计划地建设。
鼓励多渠道筹集资金建设建筑垃圾专用消纳场。

　　第十七条　建筑垃圾专用消纳场应当公示场地布局图、进场路线图，制定建筑垃圾分类处置的方案和对废混凝土、金属、木材等回收利用的方案，制定健全的环境卫生和安全管理制度并得到有效执行。

　　第十八条　建筑垃圾专用消纳场应当配备相应的摊铺、碾压、降尘、照明等机械和设备，有排水、消防等设施，出入口道路应当硬化并设置规范的净车出场设施。
　　建筑垃圾专用消纳场的管理应当达到以下要求：
　　（一）入场的建筑垃圾应及时推平、辗压；
　　（二）保持进出消纳场的道路整洁、畅通；
　　（三）有健全的现场运行管理制度和完整的原始记录，如实填报建筑垃圾处置相关报表；
　　（四）建筑垃圾按可利用和不可利用分类堆放；
　　（五）保持场内的环境整洁，场内没有蚊蝇滋生地，防止尘土飞扬，污水流溢；
　　（六）不得受纳工业垃圾、生活垃圾和有毒有害垃圾。

　　第十九条　建筑垃圾专用消纳场停止使用时，设立或管理建筑垃圾消纳场的单位应当对消纳场地实施覆盖，或按城市规划要求进行处理，并报市市容环境卫生行政主管部门备案。

　　第二十条 需要受纳建筑垃圾回填基坑、洼地及其他场地的单位或个人，应当向市市容环境卫生行政主管部门申请设置建筑垃圾临时消纳场地，经审核批准后方可受纳建筑垃圾。
　　申请设置建筑垃圾临时消纳场地应提交下列材料：
　　（一）市市容环境卫生行政主管部门制定统一格式的书面申请书；
　　（二）临时建筑垃圾消纳场地土地用途证明；
　　（三）建筑垃圾消纳场地的方位示意图、场所布局图；
　　（四）收纳的建筑垃圾种类。
　　市市容环境卫生行政主管部门应当在接到申请后的15个工作日内作出是否核准的决定，予以核准的，颁发《建筑垃圾消纳许可证》；不予核准的，应当书面告知当事人，并说明理由。

　　第二十一条 建筑垃圾临时消纳场地的管理应当达到以下要求：
　　（一）入场的建筑垃圾应及时推平、辗压；
　　（二）保持消纳场地进出场道路整洁、畅通；
　　（三）有健全的现场运行管理制度和完整的原始记录，如实填报建筑垃圾处置相关报表；
　　（四）保持场内的环境整洁，场内没有蚊蝇滋生地，防止尘土飞扬，污水流溢。

　　第二十二条 建筑垃圾临时消纳场地不得受纳无回填利用价值的建筑垃圾及工业垃圾、生活垃圾、有毒有害垃圾。

　　第二十三条　需要变更《建筑垃圾处置许可证》、《建筑垃圾运输许可证》、《建筑垃圾消纳许可证》核准内容的，被许可人应向市市容环境行政主管部门提出申请，办理许可变更登记手续。

　　第二十四条　禁止涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让城市建筑垃圾处置核准文件。

　　第二十五条　任何单位和个人不得将建筑垃圾混入生活垃圾，不得将危险废弃物混入建筑垃圾。

　　第二十六条　任何单位和个人不得随意倾倒、抛撒或堆放建筑垃圾。

　　第二十七条　单位和个人有下列情形之一的，由市市容环境卫生行政主管部门或其委托的单位给予警告或责令限期改正，并可以根据有关法律、法规、规章的规定处以罚款：
　　（一）违反本办法第八条第一款的规定，未经核准擅自处置建筑垃圾的；
　　（二）违反本办法第八条的规定，将建筑垃圾交给个人或者未经核准的单位运输或消纳的；
　　（三）违反本办法第十二条的规定，运输单位未经核准从事建筑垃圾运输活动的；
　　（四）违反本办法第十五条的规定，运输单位在运输建筑垃圾过程中沿途丢弃、遗撒建筑垃圾的；
　　（五）违反本办法第二十条的规定，擅自设置建筑垃圾临时消纳场地受纳建筑垃圾的；
　　（六）违反本办法第二十四条的规定，涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让城市建筑垃圾处置核准证书的；
　　（七）违反本办法第二十五条的规定，将建筑垃圾混入生活垃圾的，或者将危险废物混入建筑垃圾的；
　　（八）违反本办法第二十六条的规定，随意倾倒、抛撒或者堆放建筑垃圾的。
　　
　　第二十八条　违反本办法第十一条的规定，承运建筑垃圾的车辆不随车携带《建筑垃圾处置许可证》副本的，由市市容环境卫生行政主管部门或其委托的单位给予警告，可以并处20元罚款。

　　第二十九条　违反本办法第二十一条的规定，单位或个人未按要求管理临时消纳场地的，由市市容环境卫生主管部门或其委托的单位给予警告，并处以1000元以上5000元以下的罚款。
　　
　　第三十条 建筑垃圾临时消纳场地违反本办法第二十二条的规定，受纳无回填利用价值的建筑垃圾、工业垃圾、生活垃圾、有毒有害垃圾的，由市市容环境卫生主管部门或其委托的单位责令限期改正，并可处以5000元以上1万元以下罚款。
　　
　　第三十一条 违反本办法第二十三条的规定，未办理变更手续而擅自从事《建筑垃圾处置许可证》、《建筑垃圾运输许可证》、《建筑垃圾消纳许可证》核准事项以外的活动的，由市市容环境卫生主管部门或其委托的单位给予警告，并处以5000元以上1万元以下的罚款。
　　
　　第三十二条　市辖县可以参照本办法对建筑垃圾实施管理。

　　第三十三条　本办法自2006年2月1日起施行。《南宁市人民政府关于印发＜南宁市城市建筑垃圾管理暂行办法＞的通知≥（南府发〔2005〕64号）同时废止。



中国证券业协会


关于发布《网上基金销售信息系统技术指引》的通知

各基金销售机构：



为保护投资者的合法权益, 促进基金销售业务健康有序发展，保障基金销售机构在互联网上安全可靠地开展基金销售活动,协会组织制定了《网上基金销售信息系统技术指引》，现予发布，请参照执行。



二○○九年十一月二十日





网上基金销售信息系统技术指引



第一章 总则

第一条 为保障网上基金销售信息系统的安全、可靠、高效运行，促进基金销售业务健康有序发展，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》等法律法规制定本指引。

第二条 在中华人民共和国境内依法设立的基金销售机构开展网上基金销售业务适用于本指引。

基金销售机构是指依法办理基金份额认购、申购和赎回等业务的基金管理人，以及取得基金代销业务资格的其它机构，包括基金管理公司、商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

第三条 网上基金销售信息系统是指基金销售机构在网上开展基金销售业务活动中所采用的网络设备、计算机设备、软件及专用通信线路等构成的信息系统,包括网上基金销售系统服务端、客户端和门户网站。

第四条 基金销售机构应采取技术和管理措施，保证网上基金销售系统的安全性、完整性和可用性，并做好系统信息保密工作。

第五条 中国证券业协会对基金销售机构执行本指引的情况进行指导和督促。



第二章 基本要求

第六条 基金销售机构对网上基金销售信息系统应统一规划、集中管理，保证网上基金销售业务安全、有序发展。

第七条 基金销售机构应制定在网上开展基金销售业务的各项安全管理制度，对安全管理目标、安全管理组织、安全人员配备、安全策略、安全措施、安全培训、安全检查、系统建设、运行管理、应急措施、风险控制、安全审计等方面作出规定。

第八条 基金销售机构应将网上开展基金销售业务的风险管理纳入本机构风险控制工作范围，建立健全网上基金销售风险控制管理体系。

第九条 基金销售机构的网上基金销售信息系统应部署在中华人民共和国境内，满足监管部门现场检查要求及中国司法机构调查取证要求。

第十条 基金销售机构应当与投资者签订网上基金或网上金融业务服务协议或合同，明确双方的权利、义务和风险的责任承担，向投资者揭示使用网上基金销售信息系统可能面临的风险、基金销售机构已采取的风险控制措施和客户应采取的风险防范措施。

第十一条 网上基金销售信息系统应具有向投资者提示交易时间区间的功能。交易时间区间应严格遵守监管机构或交易所的相关规定。

第十二条 网上基金销售信息系统应由基金销售机构自主运营、自主管理。如涉及第三方（指除基金销售机构及其客户以外的任何一方），必须与第三方签订保密协议和服务协议，明确责任，采取措施防止通过第三方泄露用户信息。

第十三条 基金销售机构委托或定制开发网上基金销售业务系统，应与软件开发商签订详细的商业合同及保密协议，明确软件开发商应用软件中使用的第三方产品具备合法版权。应要求开发商提供源代码或对源代码实行第三方托管。

第十四条 基金销售机构应建立可靠的运行环境，确保基金销售系统有充足的处理能力、存储容量和通讯带宽，满足业务增长的需要。

第十五条 基金销售机构应对网上基金销售信息系统的各个子系统合理划分安全域，在不同安全域之间进行有效的隔离，保障网上基金销售前台系统与其后台系统在技术上进行有效隔离，门户网站和网上基金销售信息系统进行有效隔离。

第十六条 网上基金销售信息系统各环节必须有可靠的热备或冷备措施，保证整个系统的高可用性。

第十七条 用于网上基金销售信息系统的服务器、操作系统、平台软件等应及时进行补丁和版本升级。升级前需进行严格的系统测试。

第十八条 网上基金销售信息系统应具备2个或2个以上不同运营商的互联网接入，避免在同一运营商的线路接入上出现单点故障和瓶颈。

第十九条 网上基金销售信息系统应部署防火墙、入侵检测系统或入侵防护系统，并定期对安全日志进行检查，以提高网上基金销售信息系统的防护能力。



第三章　门户网站

第二十条 门户网站指基金销售机构建立的实现信息发布、业务咨询、营销推广、客户服务和投资者教育等功能的网站。

第二十一条 基金销售机构门户网站应在当地电信管理局办理ICP备案，同时向当地工商局等有关部门办理网站备案，在网站首页公布ICP备案号，提供客户查询门户网站备案信息的链接。

第二十二条 基金销售机构应采取有效措施监控门户网站防止被篡改。当网站上的页面内容、提供给投资者下载的客户端软件及其他文件被异常修改时，能及时发现并恢复。

第二十三条 门户网站中不得存放与基金交易业务有关的客户资料、交易数据等客户敏感数据。

第二十四条 门户网站中的客户账号及口令，应采用加密方式传输，并最低达到SSL协议128位的加密强度。

第二十五条 基金销售机构应建立对门户网站内容发布的审核、管理和监控机制，对网页内容进行监控，对有害信息进行过滤，防止网站出现不良信息。



第四章　网上基金销售信息系统客户端

第二十六条 网上基金销售信息系统客户端是指基金销售机构提供的，由基金投资人通过互联网、移动通信等非现场方式独自完成业务操作的应用系统。

第二十七条 网上基金销售信息系统客户端应能向客户提示最近一次登录的日期、时间等信息。

第二十八条 网上基金销售信息系统客户端应能在指定 的闲置时间间隔到期后，自动锁定客户端的使用或退出。

第二十九条 网上基金销售信息系统客户端的数据传输应采用国家信息安全机构认可的加密技术和加密强度，并最低达到SSL协议128位的加密强度。

第三十条 网上基金销售信息系统客户端如需与银行等支付系统进行数据通信时，应使用数字加密技术（如数字证书方式）进行严格的数据加密处理防止数据被篡改。

第三十一条 当客户访问网上基金销售信息系统时，未经客户许可，除提高安全性的控件之外，不得以任何方式在客户系统中安装插件。

第三十二条 网上基金销售信息系统应提供可靠的身份验证机制，除采用账号名、口令、验证码的身份认证方式外，还应向客户提供一种以上强度更高的身份认证方式供客户选择使用，如，客户端电脑或手机特征码绑定、软硬件证书、动态口令等认证方式，确认客户的身份和登录的合法性，防止不法分子利用木马等黑客程序窃取客户账号和口令。

第三十三条 基金销售机构为基金客户网上开立基金交易账户时，应当要求基金客户提供身份证明信息，并采取等效实名制的方式核实基金客户身份。

第三十四条 基金销售机构应采取有效技术措施，识别与验证使用网上基金销售业务服务的投资者的真实、有效身份，并应依照与投资者签订的协议对投资者操作权限、资金转移或交易限额等实施有效管理。

第三十五条 网上基金销售信息系统客户端不得在客户本地计算机储存客户账户、口令等重要信息。存储其它信息应当提示客户，本地数据存储只是参考数据，应当以基金销售机构记录数据为最终准确数据。

第三十六条 网上基金销售信息系统客户端应当具有基金客户交易口令复杂度控制和提醒机制，提醒客户定期修改口令；系统自动生成的初始口令，必须有最小生存期限制或强制客户修改，禁止系统自动生成相同口令或弱口令；基金客户口令的修改和取回操作要有日志记录。



第五章 网上基金销售信息系统服务端

第三十七条 网上基金销售信息系统服务端是指基金销售机构通过互联网向客户提供网上基金交易、基金账户信息查询等服务的信息系统，包括互联网接入、安全防护与监控、应用服务、身份认证等相关子系统。

第三十八条 网上基金销售信息系统服务端应能向客户提供可证明服务端自身身份的信息，如提供预留验证信息服务，在客户登录时向客户显示预留的验证信息, 以帮助客户识别仿冒的网上基金信息系统，防止不法分子利用仿冒的网上基金信息系统进行诈骗活动或盗取用户账号、口令等信息。

第三十九条 网上基金销售信息系统应保障对客户的授权不被恶意提升或转授，防止客户访问未经过授权的数据,使用未经授权的功能。

第四十条 基金销售机构开展网上基金销售业务，需要对客户信息和交易信息等使用电子签名或电子认证时，应遵照国家有关法律法规的规定。

网上基金销售信息系统采用的认证授权和加密体系应具备足够的强度和抗攻击能力，并根据网上基金销售业务的安全性需要和信息技术的发展，定期检查，适时调整。

第四十一条 网上基金销售信息系统未经基金销售机构授权不得与第三方进行任何形式的数据交换，并具备经过认证后仅向指定地址发送信息的功能。

第四十二条 网上基金销售机构应保证网上基金数据传输的保密性、完整性、真实性和可稽核性，对网上基金交易的客户信息、交易信息及其他敏感信息进行可靠的加密，不得存在任何中间环节对数据进行加解密处理。

第四十三条 网上基金销售信息系统服务端应能够抵御连续猜测，防止攻击者通过对合法账户进行大规模非法登录请求，导致大量用户账户被异常锁定，正常用户无法登录。

第四十四条 网上基金销售信息系统服务端应对异常情况进行监控，并具有相应报警功能。

第四十五条 网上基金销售信息系统服务端对数据包被篡改、异常重发等情况需具有应对能力。

第四十六条 网上基金销售信息系统服务端应能在指定的闲置操作时间限制到期后，自动终止用户对系统的访问权。

第四十七条 网上基金销售信息系统服务端应能产生、记录并集中存储必要的日志信息，日志信息应至少包含能识别服务请求方身份的内容，如，登录终端的IP地址、MAC地址、手机号码和终端特征码等，并确保数据的可审计性，满足监管部门现场检查要求及司法机构调查取证的要求。

第四十八条 网上基金销售信息系统服务端应能够有效屏蔽系统技术错误信息，不将系统产生的错误信息直接反馈给客户端。

第四十九条 网上基金销售信息系统服务端应能够提供系统运行状况信息(如活动状态、并发在线客户数目、并发会话数目、线程数目、队列长度等)、错误信息、安全警告等。

第五十条 网上基金销售信息系统应具备防范SQL注入、跨站脚本、Session欺骗、拒绝式服务攻击和缓冲区溢出等攻击的能力。

第五十一条 网上基金销售信息系统服务端对于客户口令等数据应当以密文形式存储。



第六章 安全管理

第五十二条 网上基金销售信息系统的开发、测试人员及环境应与运营人员及生产环境分离。开发、测试人员未经授权不得访问、修改非职责范围内的网上基金销售信息系统。

第五十三条 基金销售机构应对网上基金销售信息系统中包括网络安全设备、服务器以及应用系统在内的账户进行严格管理，账户权限应按最小权限原则设置，清除所有冗余、与应用无关的账户，并严格限制各管理员账户的使用，禁止用最高权限账户执行一般操作，尽量避免以最高权限账户运行网上基金销售信息系统服务端应用软件。

第五十四条 系统各级管理用户和口令应由专人负责，在系统允许的情况下，口令长度应在12位（含12位）以上，且含有字符和数字，区分大小写，并定期更改。

第五十五条 基金销售机构应定期进行网上基金销售系统的漏洞扫描和渗透测试工作，及时发现系统中存在的各种安全问题并及时修补。

第五十六条 原则上不允许通过互联网对网上基金销售信息系统（如防火墙、网络设备、服务器等）进行远程管理和日常维护等操作，对网上基金销售信息系统的访问控制应做到：

（一）关闭网上基金销售信息系统所有与业务和维护无关的服务及端口，严格控制防火墙中的权限设置，确保按“最小权限原则”进行设置；

（二）对于网上基金销售信息系统的内部访问，应严格限制访问源；

（三）特殊紧急情况下需要通过互联网进行远程操作时，应通过限制登录IP、使用数字证书或动态口令、全程监控等措施确保安全，并在操作完成后，及时关闭相关端口。

第五十七条 基金销售机构应当确保网上基金销售信息系统服务器采取技术手段防止恶意代码（病毒等）运行、传播。对于防病毒软件，要保证病毒库的及时更新，定期对系统进行全面的病毒扫描。

第五十八条 基金销售机构应采取有效措施对门户网站上提供下载的网上基金客户端软件程序进行保护，客户端软件程序编译封装、形成下载文件后，对其进行严格的病毒扫描和木马检查，并通过专用安全手段传输至网站文件下载服务器。

第五十九条 基金销售机构应对网上基金销售信息系统进行实时监控，建立异常事件的甄别、报警、处理和报告机制。网上基金销售信息系统实时监控范围应包括各种安全设备、网络设备、服务器设备及操作系统、通讯线路状态、数据库、应用软件等。监控内容包括其运行状况、日志内容、安全警告等，应统一记录保存监控信息，保存期至少为6个月。

第六十条 基金销售机构应当妥善保存网上基金销售信息系统关键软件的日志文件，并定期检查、审核记录。

第六十一条 基金销售机构网上销售系统开发、测试中不应当存放来自于生产系统的客户真实数据。

第六十二条 基金销售机构网上基金销售信息系统上线或重大版本升级，应进行安全测试或技术评估。

第六十三条 基金销售机构应建立严格的变更管理流程，对包括网络安全设备、服务器、应用系统等软硬件系统变更实行规范化的变更管理。因系统变更而导致的网上基金销售服务暂停，需提前向投资者公告。

第六十四条 基金销售机构应建立针对网上基金销售信息系统的配置管理制度，完整、真实地记录和反映系统所涉及的软硬件配置及相互影响关系，并保持与实际生产环境同步更新。

第六十五条 基金销售机构应制定网上基金销售信息系统的数据备份计划并落实执行，数据备份应有严格的保管、使用、检查制度。备份数据应包括：系统程序、客户数据、配置参数、系统日志、安全审计数据等信息。

第六十六条 基金销售机构在公司灾备系统和业务连续性计划中应当包括网上基金销售系统。

第六十七条 基金销售机构应建立网上基金销售信息系统应急处置组织体系，并有针对性地制定应急预案，应急预案应纳入基金销售机构的整体应急预案体系内，并按照有关规定进行演练。

第六十八条 基金销售机构应根据网上基金销售信息系统故障的影响和损失情况对应急组织体系和应急预案进行分级管理，并遵循统一领导、快速响应、协调配合、最小损失的原则。

第六十九条 基金销售机构网上基金应急预案应针对电力、通信等基础设施故障、计算机硬件或网络设备故障、操作系统或应用系统故障、操作系统或应用系统漏洞、病毒入侵、恶意攻击、误操作、不可抗力等可能的故障原因制定对应的应急恢复操作流程。

第七十条 基金销售机构销售机构在网上基金销售信息系统发生影响业务正常业务的技术故障时，应立即启动应急预案、尽快恢复交易业务运行，并按有关要求及时上报监管部门。



第七章 附则

第七十一条 本指引自发布之日起施行。